零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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