金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(ch夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁ēng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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