科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

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　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好>

　　最(zuì)终，证监会(hu唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好ì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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