为了让自己(jǐ)的限售股解禁后能获得好的(de)回报，上市公司董事长雇人拉抬自家(jiā)的股票价(jià)格，然后高位(wèi)出货。

　　最近，中国证监会(huì)网站披露(lù)了(le)一则行政(zhèng)处罚决(jué)定书，引(yǐn)发市场(chǎng)关(guān)注。时为新美星董事长何德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供资金，委(wěi)托蒋维对(duì)新美星进行(xíng)“市(shì)值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬(tái)高(gāo)公司股价，以便后(hòu)续自己减持(chí)获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)合谋(móu)，控制35个证(zhèng)券账户，利用(yòng)资金(jīn)优势、持(chí)股优势(shì)，连(lián)续集中交易新美星，影响公司股价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元；还(hái)对何德平信(xìn)息披露违法违规(guī)，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起(qǐ)来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会(huì)行政处罚决定书(shū)披(pī)露的信息，新美星(xīng)董(dǒng)事(shì)长、法定代表(biǎo)人、实际控制人(rén)何德平和他的妻子黄秀芳当时向(xiàng)时任独墅(shù)湖文化(huà)传(chuán)播(bō)有限(xiàn)公司董(dǒng)事长蒋维，提(tí)供(gōng)保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分来自他们所(suǒ)掌控的上海海得泽广投(tóu)资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

　　他们(men)提供(gōng)资金的目的(de)是，委(wěi)托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)，以便(biàn)何德平所持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁后能(néng)够获得好(hǎo)的回(huí)报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金(jīn)后(hòu)，即开始利(lì)用控制的证券账户(hù)并联合其他市场资金在(zài)二级市(shì)场买入并交易(yì)“新美星”，且(qiě)在(zài)后续(xù)操(cāo)作(zuò)中向黄(huáng)秀(xiù)芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解(jiě)，这场(chǎng)操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)，蒋维(wéi)还找了两(liǎng)个帮手共(gòng)同合谋(móu)。他经人介绍认识并(bìng)联合毛(máo)明土、李(lǐ)传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土、李(lǐ)传武控制(zhì)各自筹(chóu)得的证券账(zhàng)户(hù)、资金开始与蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在(zài)此(cǐ)期(qī)间(jiān)，主(zhǔ)要由蒋(jiǎng)维与毛明土联(lián)系(xì)，传递(dì)、沟通(tōng)各自操盘情况，以利(lì)于两方交易(yì)决(jué)策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的(de)信(xìn)息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合毛明(míng)土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户(hù)组），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板(bǎn)综(zōng)指(zhǐ)26.09个百分(fēn)点，偏离同期行业指数25.95个百(bǎi)分点(diǎn)。账(zhàng)户(hù)组(zǔ)累计买(mǎi)入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金优势、持股优(yōu)势(shì)，连续集中交(jiāo)易“新美(měi)星”，影(yǐng)响股票交易价格，盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　操(cāo)纵35个账户拉(lā)抬股价、集中出货(huò)

　　违法获利(lì)近4800万元

　　我(wǒ)们具体来(lái)看看(kàn)，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武，控制35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是怎么拉高(gāo)“新美星”股价(jià)，然后出(chū)货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户组连(lián)续集(jí)中交(jiāo)易“新美星”，申(shēn)买(mǎi)量占市场申买量比例(lì)超(chāo)20％的交易(yì)日(rì)有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市(shì)场(chǎng)申卖(mài)量(liàng)比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自(zì)2019年3月5日开始超过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年(nián)3月(yuè)29日(rì)持流(liú)通股达到峰(fēng)值，占流(liú)通股本的比例24.74％，持股占总股本的(de)比例8.13％。账(zhàng)户组具备资金(jīn)优势和持股优势。

　　具(jù)体来说(shuō)，第一阶段(duàn)，2018年(nián)9月26日开始，账户组(zǔ)持续大量买入“新美(měi)星(xīng)”，当日(rì)申买排名第一(yī)，竞价买入(rù)成交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量(liàng)38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指3.33个百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月(yuè)3日，账户组集中(zhōng)拉抬(tái)“新(xīn)美星”，期(qī)末持股(gǔ)量较期(qī)初(chū)增(zēng)加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其(qí)中(zhōng)，账户组(zǔ)有两段典型的拉(lā)抬期(qī)间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同期市场成交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日(rì)，以不低于卖(mài)一价或市价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交(jiāo)量22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月3日期间，“新(xīn)美星”股价累计上涨36.46％，偏离(lí)同(tóng)期创业板(bǎn)综(zōng)指(zhǐ)21.32个百分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数22.28个(gè)百(bǎi)分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日(rì)至6月(yuè)26日，账户(hù)组集(jí)中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)下(xià)跌(diē)13.36％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数(shù)1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案账户组还多次实(shí)施盘中拉抬和对(duì)倒(dào)，并反向卖出获(huò)利的(de)行为。经测(cè)算，扣除佣金和相(xiāng)关(guān)税费，账(zhàng)户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非操纵股价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没(méi)近亿元

　　关于操纵股价，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请(qǐng)求(qiú)不予处(chù)罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二(èr)，在案证据不足以证明(míng)蒋(jiǎng)维受何德平(píng)或黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵股价，一(yī)是“市值管理”不(bù)等同于“操(cāo)纵(zòng)证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维(wéi)系(xì)委托理(lǐ)财关系，而(ér)非操纵(zòng)股价(jià)；三是蒋维没有将其(qí)与毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)等人讨(tǎo)论(lùn)交易新美星的(de)情况告知黄秀芳或何德(dé)平，涉(shè)案(àn)股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀(xiù)芳反馈过股东名册；四是蒋维(wéi)没有与毛明土(在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武就各自账户交易新美星的盈亏分(fēn)配进(jìn)行约定；五是蒋维账(zhàng)户组利益与何(hé)德平、黄秀芳利益并不一致，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金后部分用于偿还(hái)债务，部分用于(yú)非法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳不应对(duì)毛明土账户(hù)组、李传武账户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部(bù)分(fēn)账户不受蒋维(wéi)、毛明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的(de)合法性(xìng)及真实性(xìng)。

　　第(dì)六，何(hé)德(dé)平对(duì)黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供款(kuǎn)项不知(zhī)情(qíng)、未参与，且何德平(píng)与黄秀芳系独立(lì)法(fǎ)律主体，即便(biàn)夫妻或一致行(xíng)动人中一(yī)方存在(zài)不当行(xíng)为，不(bù)应推定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武，及他们的代理人也(yě)就是(shì)否(fǒu)合谋(móu)、部(bù)分账户(hù)的控制关系(xì)、委托理(lǐ)财关系等(děng)提出(chū)了申诉意见。

　　对此，证在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗监会回应，经复(fù)核，对当事(shì)人及其(qí)代理人的主(zhǔ)要陈(chén)述意(yì)见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示(shì)，本案为多个主体参(cān)与、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁(suǒ)链式的上下(xià)游(yóu)衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证明(míng)，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提(tí)供资金作为保(bǎo)证(zhèng)金，委(wěi)托其通(tōng)过二级市场交易影响新(xīn)美星股价，蒋维会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈交易情(qíng)况；何德平(píng)知(zhī)悉(xī)并参与了本案行为；上述(shù)行(xíng)为的(de)实质是操纵股价，并非合法理财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武有共同影响“新美星”股价的意(yì)图和目标，共同商(shāng)议、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合影响(xiǎng)股价(jià)的行动，属于(yú)共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的(de)账户(hù)交易(yì)“新(xīn)美星”客观上(shàng)为后(hòu)续的合谋操纵起到一定(dìng)程度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土知(zhī)道蒋维和上市公司的(de)合作，知道蒋维已经(jīng)有一定(dìng)底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明(míng)土和李传武的违法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄(huáng)秀芳、何德(dé)平一致(zhì)。在(zài)此基础上(shàng)，在认(rèn)定及处罚(fá)时将(jiāng)合谋各方视为一个整体，不(bù)区别对待(dài)各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为(wèi)，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法》第七十七条(tiáo)第一项规定，构成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第二百零三条所述的操纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为(wèi)，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元(yuán)罚款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)罚(fá)款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万(wàn)元(yuán)，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息(xī)披露(lù)违法

　　被予以警(jǐng)告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平信息(xī)披露违(wéi)法的相关情况，行政处罚决定(dìng)书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万股股份，占新美(měi)星上市(shì)时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股票继续(xù)由(yóu)海得(dé)泽广代持(chí)，海得泽广自2017年(nián)12月(yuè)19日(rì)开始(shǐ)减持“新美星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于(yú)何(hé)德平信(xìn)息(xī)披(pī)露违法，何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳及(jí)其代理人(rén)提出：第一(yī)，海得泽广与何德(dé)平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策(cè)由(yóu)海(hǎi)得泽广和(hé)兰某作出，海得(dé)泽广(guǎng)将减持所得汇(huì)入黄秀芳指定账(zhàng)户的(de)原因系兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具(jù)有重(zhòng)大性，不对投资者(zhě)决策产生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认定代持(chí)成立，何(hé)德(dé)平对借款、还款等(děng)事项，不参与、不(bù)知情，没有主观(guān)过错(cuò)，不应受(shòu)到处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据(jù)黄秀芳、兰(lán)某等(děng)询问笔(bǐ)录(lù)、海得泽广交(jiāo)易流水、资金流(liú)水及相关银行账户(hù)流(liú)水，结合(hé)何德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代(dài)持资金和减持所得系家(jiā)庭共同(tóng)财产(chǎn)，可以认(rèn)定海得泽广代(dài)何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)持有新美星股票(piào)。当事人所提相关理(lǐ)由不具有(yǒu)事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何德(dé)平作为上市公(gōng)司实际(jì)控制人，未(wèi)如实(shí)告(gào)知上市公司上(shàng)述持股情况，导致新(xīn)美(měi)星在相关公(gōng)告中均未披露相关情况(kuàng)，导致新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十(shí)三条规定，何德平(píng)的行为构成2005年《证券(quàn)法》第一百(bǎi)九十(shí)三条第(dì)三款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法(fǎ)》规(guī)定，证监(jiān)会决定：就信息披露(lù)违法行为，对何德(dé)平给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗