在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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