金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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