科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账、53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌安(ān)排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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