金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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