直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么)其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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