在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署(浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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