科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zh西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？ǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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