昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过(g中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗uò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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