直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释)推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释