零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对(dAVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思uì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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