零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东(大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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