金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng200mm是多少米，2000mm是多少米)介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是200mm是多少米，2000mm是多少米指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法200mm是多少米，2000mm是多少米(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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