金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi吴亦凡还出得来吗)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人(吴亦凡还出得来吗rén)员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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