近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(y2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗ín)行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗机构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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