金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名(míng)义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其(qí)他国家和(hé)地区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通(tōn中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名g)参与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)。自联(lián)合(hé)公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换通”下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事(shì)宜(yí)说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换通(tōng)报价(jià)商）需与外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互(hù)换集中(zhōng)清算业(yè)务的清(qīng)算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准入(rù)备(bèi)案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名银行(xíng)认可(kě)的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提供清算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”开展利(lì)率互(hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外(wài)结算公(gōng)司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的(de)风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司(sī)之(zhī)间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安(ān)排(pái)达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健(jiàn)全了(le)两地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同维护“中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会(huì)员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分了(le)解两地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业(yè)务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开(kāi)展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进(jìn)一步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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