皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表

　　零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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