金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法王宝强学历，王宝强不是84年的吗权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”王宝强学历，王宝强不是84年的吗要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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