近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行(xíng)等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区任人被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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