金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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