直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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