零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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