近期交易商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管力(lì)度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低价(jià)包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了则要(yào)求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了，做市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有(yǒu)大行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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