零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎ日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗n)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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