在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理(关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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