金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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