昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其他类型(xíng)的参与(_D是什么意思，_3是什么意思yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)_D是什么意思，_3是什么意思择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)_D是什么意思，_3是什么意思构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 _D是什么意思，_3是什么意思