昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管(gu一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么ǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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