金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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