直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(y为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思ì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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