近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思启(qǐ)动自律调查，这是(平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思shì)两天内第二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度(dù)在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主承(chéng)销的(de)多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思jìn)期在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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