金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)嘴巴含胸的感觉知乎及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(ch嘴巴含胸的感觉知乎áng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēn嘴巴含胸的感觉知乎g)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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