零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiā自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗ng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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