科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌徐海为是谁？并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡徐海为是谁？(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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