近期(qī)新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加(新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生(shēng)态。

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