直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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