在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六(l郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊iù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒ郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊u)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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