昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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