零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(qu暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了án)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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