近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代(dài)持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为(wèi)中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔(雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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