在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？杉基金合现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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