在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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