金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示(乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(y乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲ǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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