直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容小明王是谁的后代 小明王是男是女，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)小明王是谁的后代 小明王是男是女、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与小明王是谁的后代 小明王是男是女(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 小明王是谁的后代 小明王是男是女