直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(1米等于多少mm 1米等于多少厘米liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(1米等于多少mm 1米等于多少厘米gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较1米等于多少mm 1米等于多少厘米高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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