在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于202000克是多少斤 2000克等于多少公斤16年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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