零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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